El compliance no es sólo una cuestión de cumplir con las normativas, sino también de gestionar los riesgos asociados a posibles incumplimientos, tanto inherentes a las actividades de la entidad como las residuales que se encuentran fuera de su control. También, implica identificar, evaluar y mitigar los riesgos legales y financieros a los que una empresa podría estar expuesta.
Los principales pasos para llevarla a cabo son los siguientes:
- Contexto de la entidad.
- Identificación de Riesgos.
- Evaluación de Riesgos.
- Tratamiento del riesgo
- Monitoreo y cumplimiento continuo.
Es una actividad esencial para proteger tu negocio y asegurarte de que cumple con todas las regulaciones aplicables. No subestimes la importancia de este proceso y considera la posibilidad de trabajar con expertos en compliance si tu empresa enfrenta desafíos en esta área.
Nancy Tovar
31 de Agosto de 2023
